大曝光!监管出手9家基金公司被采取措施 违规处罚浮出水面金年会- 金年会体育- 官方网站

2025-09-03

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  部分基金公司在披露的半年报中把处罚原因归结为内控管理不完善。财通基金披露的半年报显示,1月7日,因部分业务管理不规范,中国证监会上海监管局对该公司采取责令改正的监管措施,同时对该公司的高级管理人员出具警示函。对此,财通基金表示已完成整改。长安基金半年报也显示,4月15日,因在开展业务过程中存在内部控制不健全、人员合规管理不到位、薪酬考核有缺陷、信息披露不规范等行为,上海监管局对该公司采取责令改正、出具警示函、监管谈话等措施。长安基金表示,管理人高度重视,已按法律法规和监管要求对相关问题进行了全面整改。此外,今年上半年,益民等基金公司也被监管责令改正或出具警示函。

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