金年会- 金年会体育- 官方网站关于对贵州煦山基金管理有限公司、斯劲、陈栋采取责令改正措施的决定

2026-02-17

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  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第四条第一款、第二十三条第四项规定和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号,以下简称《若干规定》)第四条、第八条第一款第一项规定。公司法定代表人斯劲、合规负责人陈栋对上述行为负有责任。根据《暂行办法》第三十三条和《若干规定》第十三条第一款规定,我局决定对贵州煦山基金管理有限公司、斯劲、陈栋采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应当高度重视,对上述各项问题全面整改,采取有效措施加强内部控制及合规管理,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

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